CONTENTS
Acknowledgments . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
Foreword . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
How to Use This Guidebook . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
Cross-Cutting Considerations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Common Law versus Civil Law Systems . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Civil versus Criminal Jurisdiction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Perceived Structural Conflicts of Interest . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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Stages of the Investigation Process . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Receipt of Complaint . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Triage and Preliminary Assessment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Dismissal of Complaint / Summary Judgment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Formal or Full Fact-Finding or Investigation Process . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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The Four Principles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37
Principle 1: Prompt Investigation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Determining Substance and Urgency . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Triage . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Preliminary Assessment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Ensuring an Efficient Investigation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Investigation Planning . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Timelines for Investigation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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Principle 2: Thorough Investigation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Effective Evidence Collection . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Pre-Determined Types of Evidence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Substantiating and Corroborating Evidence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Sources of Evidence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Threshold of Evidence Required to Trigger a Full Investigation . . . . . . .
Search and Seizure . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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